ΣτΕ 984/2018 [Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς - Επιβολή προστίμων]

ΔΙΚΑΙΟ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ & ΕΤΑΙΡΙΩΝ

Τεύχος 2/2019, Φεβρουάριος 2019

Νομοθεσία, Μελέτες και Νομολογία εμπορικού, οικονομικού, αστικού οικονομικού, εργατικού και φορολογικού δικαίου

Εκδίδεται από το 1995 - Μηνιαία έκδοση

Αγόρασέ το στο nb.org

ΦΠ €140.00
ΝΠ €200.00 *

* Οι τιμές περιλαμβάνουν ΦΠΑ.

Θεματολογία νέων άρθρων;

Αν έχετε κάποια ιδέα πατήστε εδώ

Αν έχετε κάποια ερώτηση ή ένα άρθρο για δημοσίευση

πατήστε εδώ

Απόσπασμα

Πρόεδρος: Ε. Σαρπ, Αντιπρόεδρος ΣτΕ Εισηγήτρια: Μ. Αθανασοπούλου, Πάρεδρος Δικηγόροι: Μ. Μερσίνης, Γ. Βασαλάκης ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ. Οι ΑΕΠΕΥ, προκειμένου να αποτραπεί η νομιμοποίηση εσόδων από εγκληματικές ενέργειες, πρέπει να ασκούν συνεχή εποπτεία της επιχειρηματικής σχέσης τους με τους πελάτες τους. Οφειλόμενες ενέργειες για τον διαρκή έλεγχο των συναλλαγών των πελατών, οι οποίες πρέπει να συνάδουν με τις πληροφορίες που έχουν για αυτούς. Σύννομη επιβολή προστίμου. Διατάξεις: άρθρα 4 Ν 2331/1995, ΑπΕπΚεφ 23/404/ 22.11.2006 [...] 4. Επειδή, στην 23/404/22.11.2006 (ΦΕΚ Β΄ 1803) απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, που εκδόθηκε κατ’ εξουσιοδότηση του άρθρου 4 παρ. 9β του Ν 2331/1995 «Πρόληψη και καταστολή της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και άλλες ποινικές διατάξεις» (ΦΕΚ Α΄ 173), όπως τροποποιήθηκε με τον Ν 3424/2005 «Τροποποίηση, συμπλήρωση και αντικατάσταση διατάξεων του Ν 2331/1995 (ΦΕΚ Α΄ 173), αλλά και για την προσαρμογή της ελληνικής νομοθεσίας στην 2001/97/ΕΚ Οδηγία του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την πρόληψη της χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος με σκοπό τη νομιμοποίηση εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και άλλες διατάξεις» (ΦΕΚ Α΄ 305), ορίζονται τα εξής: «Άρθρο 1. Πεδίο εφαρμογής. 1. Η απόφαση αυτή αφορά τις ακόλουθες εταιρίες (εφεξής οι «Εταιρίες»): (α) τις Ανώνυμες Εταιρίες παροχής επενδυτικών υπηρεσιών ...», «Άρθρο 2. Ορισμοί. 1. ......

Το παρόν περιεχόμενο είναι συνδρομητικό και πλήρως προσβάσιμο μόνο στους συνδρομητές του περιοδικού.

  • Εάν είστε συνδρομητής παρακαλώ συνδεθείτε εδώ.
  • Εάν θέλετε να γίνετε συνδρομητής αγοραστε το έργο και αποκτήστε πλήρη δικαιώματα πρόσβασης
  • Εάν θέλετε να μάθετε περισσότερα για το πως μπορείτε να γίνετε συνδρομητής στην Ψηφιακή Νομική Βιβλιοθήκη nbonline.gr επικοινωνήστε μαζί μας με email ή τηλεφωνικώς.